(2008年第1号)
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),根据中国证券监督管理委员会2005年5月16日证监基金字【2005】83号文核准募集。本基金的基金合同于2005年7月15日正式生效。
【重要提示】
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2008年1月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:万家基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区福山路450号新天国际大厦23楼
办公地址:上海市浦东新区福山路450号新天国际大厦23楼
法定代表人:柳亚男
总经理:李振伟
成立日期:2002年8月23日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]44号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:包括发起设立基金、管理基金及中国证监会批准的其他业务
联系人:吴涛
电话:021-38619999
传真:021-38619888
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
拟任董事长孙国茂先生,1960年生,中共党员,经济学博士,教授级研究员,曾任《证券信息》周刊杂志社总编辑、天同证券有限责任公司业务总监等职。2003年11月至今任齐鲁证券有限公司总经理。
董事毕玉国先生,1968年生,中共党员,研究生,高级会计师,曾任莱钢集团莱钢股份公司炼铁厂财务科科长,莱钢集团莱钢股份公司财务处成本科科长,莱钢集团财务部副部长,莱钢驻日照钢铁有限公司财务总监,齐鲁证券经纪有限公司计划财务部总经理。2004年4月起任齐鲁证券有限公司副总经理兼财务负责人。
董事李振伟先生,1968年生,中共党员,大学本科,学士学位,高级经济师。1998年6月起从事证券监管工作,先后任证监会济南证管办党委办公室、上市处主任科员,证监会济南证管办上市处、机构处副处长,证监会山东证监局机构处副处长、处长等职。2007年9月起任万家基金管理公司总经理。
董事孙冬琳先生,1970年生,中共党员,大学本科,学士学位,经济师、工程师。曾任上海久事公司资产经营部经理助理、资产经营总部实业部经理、投资发展部高级主管。现任上海久事公司资产经营部经理。
董事魏颖晖先生,1971年生,中共党员,大学本科,学士学位,经济师,1989年10月至1995年8月在江西长运股份有限公司工作,1995年8月至2003年10月在江南信托投资有限公司工作,2003年10月至2005年任江南证券有限责任公司资金计划部副经理,2005年至今任江南信托投资有限公司资金部经理。
独立董事任辉先生,1945年生,中共党员,大学本科学历,教授、博士生导师。历任山东菏泽商业局会计科长、山东经济学院院长等职。
独立董事吴育华先生,1944年生,硕士研究生学历,教授、博士生导师,享受国务院政府特殊津贴专家。曾任天津大学管理学院管理科学研究所所长和信息管理与管理科学系主任,现为中国运筹学会副理事长、天津市运筹学会理事长、并任多家大学兼职教授和上市公司独立董事。
独立董事易宪容先生,1958年生,博士,教授级研究员,曾任湖南师范大学教师、香港大学经济金融学院合作研究研究员、台湾清华大学经济系合作研究研究员,2000年1月至2003年6月任中国社会科学院财贸所研究员、2003年7月至2005年7月任中国社会科学院金融所研究员、2005年至今任中国社会科学金融所教授、研究员。
独立董事陈增敬先生,1961年生,中国民主建国会会员,博士,教授,曾任山东大学数学院讲师、教授、法国国家信息与自动化研究所博士后、加拿大西安大略大学保险系访问学者、兼职教授、2002年9月至今任山东大学金融研究院常务副院长兼数学院副院长。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席柳亚男先生,1954年生,中共党员,硕士研究生,高级经济师。历任中国人民银行烟台分行办公室副主任、中国人民银行威海分行办公室主任、中国人民银行山东省分行金管处副处长、山东证券(天同证券)有限责任公司总裁、副董事长等职。2002年至2007年12月任万家基金管理有限公司董事长,2007年12月起任公司监事会主席。
监事孙江先生,1965年生,中共党员,本科学历,企业法律顾问。先后任职于华东政法学院法律系、上海上菱电器股份有限公司。现任职于上海久事公司。
监事余萌先生,1963年生,中共党员,研究生学历、学士学位,高级经济师,曾任江西农行德兴市支行科长、江西省农行国际业务部科长、副总经理、中国长城资产管理公司处长等职,2003年11月至今任江南信托投资有限公司副总裁、常务副总裁。
监事刘晓康先生,1963年生,中共党员,研究生、硕士,经济师,曾任东吴证券(原苏州证券)投资部总经理、光大证券资产管理部副总经理等职,2006年11月至今任万家基金管理公司首席分析师兼研究总监。
监事张岱云先生,1970年生,中共党员,大学本科、工商管理硕士,经济师,曾任交通银行上海分行个人金融业务部消费信贷科副科长、信用卡部市场科副科长、个人理财中心主任等职,2005年5月至今任万家基金管理有限公司银行渠道部总经理。
3、基金管理人高管人员
总经理:李振伟先生,1968年生,中共党员,大学本科,学士学位,高级经济师。1998年6月起从事证券监管工作,先后任证监会济南证管办党委办公室、上市处主任科员,证监会济南证管办上市处、机构处副处长,证监会山东证监局机构处副处长、处长等职。2007年9月起任万家基金管理公司总经理。
基金管理人督察长:甘世雄先生,1963年生,中共党员,工商管理硕士(MBA)。曾任山东金泰集团股份有限公司副总裁、天同证券有限责任公司业务总监、投资银行总部总经理,从事股份制改造及股票发行、购并重组工作多年,具有丰富的资本运作经验。2004年加入万家基金管理有限公司担任公司督察长。
4、本基金基金经理
现任基金经理:欧庆铃,男,理学博士,曾任华南理工大学应用数学系副教授、广州证券有限责任公司研究中心常务副总经理、金鹰基金管理有限公司研究副总监等职。2007年5月起加入万家基金管理有限公司,任万家180基金基金经理,2007年10月起同时任本基金基金经理。
历任基金经理:
蔡立辉,本基金成立时起任本基金基金经理,2007年1月离职。
张珣,2006年6月起与蔡立辉共同担任本基金基金经理,2007年10月离职。
5、投资决策委员会成员
委员会主任:李振伟
委员:杨峰、路志刚、张旭伟、刘晓康、欧庆铃
李振伟先生,万家基金管理有限公司总经理。
