最近一段时间,证监会、交易所和托管银行之间的“实时监控并没发现基金管理公司之间或者基金和其他机构之间出现相互砸盘或其他违法违规行为，基金投资组合状况符合基金合同的约定”。针对市场上对基金公司追涨杀跌的投资行为的议论，该负责人作出上述表示。
他认为，基金的投资行为受多种因素影响，如基金本身的风险收益特征与风格、市场的走势、基金经理的投资理念以及他们对经济发展与宏观调控的判断等等。而对于开放式基金而言，基金的申购赎回状况也会对基金投资行为产生直接影响。在股票市场出现波动的时候，基金经理通过买卖部分股票对基金投资组合或仓位进行调整是一种正常的行为。
他指出，作为监管机构，历来重视基金投资的交易行为的合法合规的问题。这几年，证监会同交易所和托管银行已经建立了基金投资合法合规情况，遵守合同情况做了实时监控的机制。 实时监控没有发现基金公司之间或者基金和其他机构之间出现什么相互砸盘、群殴之类的违法违规现象，基金投资比例和股票仓位符合基金合同的约定。
对于基金仓位的下降，该负责人指出， 这在很大程度上是由于基金持有股票的市值下降导致的，只是没有一个媒体注意到这一点。 今年上半年上证指数下跌48％， 即使不卖股票， 由于现金和国债的存在，股票仓位也会下降。
“监管机构今后还会高度关注基金投资交易行为的情况，如果发现基金有违法违规的行为，还会依法查处。”该负责人强调，每只基金的异常交易情况都在交易所的监控之下，托管银行随时监控着基金的仓位与持股状况是否符合基金合同的约定。 同时，他表示，作为监管部门，还会继续督促基金管理公司树立稳健经营的意识，这样基金公司在受托管理别人财产的时候，它的投资管理能力、风险防范的能力才能提高。还可以通过包括行政许可、包括各种方式来督促、促使、引导基金管理公司经营更加稳健，风险防范的意识更加提高，投资组合管理的能力也进一步提高，更好地履行诚信义务，为基金投资人提供更好的理财服务。
大小非延时减持纯属市场行为
此外，对于有公司大小非主动提出对其持股延时减持，证监会对这种行为会不会有鼓励的政策？
该负责人表示，严格地说，由于上市公司及其股东的情况千差万别，大小非锁定的长一些好还是短一些好，并没有固定的标准。在股改过程中基于当时的市场情况提出了“锁一爬二”的要求，有些公司又做出附加的承诺，有些公司后续又主动提出延长锁定期，那应该是根据公司自己情况的市场化行为。
