证监会昨日披露了上投摩根和南方基金原基金经理唐建和王黎敏的“老鼠仓”事件详细经过。证监会表示，已向立法机关正式建议，在刑法修订中增加针对金融行业从业人员的背信罪。
王黎敏和唐建的两起“老鼠仓”事件，暴露于去年，证监会在今年3、4月份完成了处罚。唐建于去年5月16日被上投摩根基金辞退。今年1月王黎敏不再担任南方基金的基金经理职务。
根据昨日证监会公布的处罚决定，除没收违法所得和罚款50万元外，唐建终身不得从事证券业务或担任上市公司高管，王黎敏则在7年内不得从事证券业务或担任上市公司高管。但由于刑法中没有明确针对的条款，二人并未承担刑事责任。
“去年开始，立法机关进行刑法修正案7的修订，我们建议设立证券和基金从业人员的背信罪，专门打击此类行为。我们也在推进证券投资基金法的修订，因为此类行为的处罚力度还不够。”证监会行政处罚委员会的一位人士昨日表示。
证监会也没有处罚二人所在的上投摩根和南方基金公司。“公司作了自查，我们认为比较到位。”证监会相关部门负责人表示。
唐建获利新疆众和
证监会公布的行政处罚决定显示，唐建“老鼠仓”获利操作主要集中在2006年其担任阿尔法基金经理助理期间，通过买卖新疆众和(600888.SH)，为自己及他人非法获利152.72万元。
2006年3月，时任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理的唐建，向阿尔法基金经理推荐买入新疆众和。在此期间，他使用中信建投证券上海福山路营业部“唐金龙”证券账户先于阿尔法基金买入新疆众和，并在其后连续买卖该股。
截至2006年4月6日全部卖出前，“唐金龙”证券账户累计买入新疆众和60903股，最终获利28.96万元。
