证监会日前就证券公司IPO问题发布新规，要求证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应向证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。该规定从5月12日起施行。
申请监管意见书的证券公司应向证监会提交公司基本情况、财务指标及风险控制指标、合规经营、内部控制、法人治理等方面说明材料。其中，合规经营方面的说明材料，需包括合规管理制度建设、账户规范、客户交易结算资金第三方存管等基础性制度情况。
规定要求，证券公司还应根据证监会审慎监管要求，提交其他相关材料。
申请监管意见书的证券公司应向证监会提交公司基本情况、财务指标及风险控制指标、合规经营、内部控制、法人治理等方面说明材料。其中，合规经营方面的说明材料，需包括合规管理制度建设、账户规范、客户交易结算资金第三方存管等基础性制度情况。
规定要求，证券公司还应根据证监会审慎监管要求，提交其他相关材料。
