为明确证券公司业务范围审批的有关事项,中国证监会9日就《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》（简称《规定》）(全文见C1版)公开征求意见。
《规定》明确，受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但如果相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的可以除外。另外，《规定》还提出证券公司可以经营相关法律、规章等未明确规定的创新业务。
根据《规定》，证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。根据审慎监管的原则，证监会对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。
《规定》明确了两种情形下可以不用取得业务资格，只需比照执行证券投资咨询业务的规则：一种是证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格；另外一种情形就是证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模不超过其净资本80％的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格。
《规定》还对证券公司开展创新业务进行了明确，即只要经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的创新业务。
对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。
同时，《规定》要求开展创新业务的证券公司应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
另外，《规定》明确，证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。
