“我们一直都在做准备,目前各方面都已准备就绪,目前是'待命’的状态。”针对融资融券试点工作的表态,部分接受《证券日报》记者采访的券商所说的第一句话出奇的一致,喜悦之情也溢于言表,就像一个即将生产的母亲,虽有些紧张,但更多的是喜悦,为了这个“孩子”,每家券商在制度建设、人员招募、系统建设等各方面都做好了充分的准备。
据了解,试点呼声较高的海通证券是从2006年5月启动融资融券业务准备工作,随后的7月,参加并顺利完成沪深交易所组织的2次融资融券系统及业务测试。2007年6月公司成立了融资融券部、7月完成集中交易全部上线、8月完成合格账户的三方存管,并完成与交通银行(601328)融资融券业务三方存管的测试。
与此同时,海通还颁布了十项关于融资融券的管理制度,对包括营业部在内的各级员工和开户的投资者进行了多次的现场和非现场培训,进行了客户需求调研。在业务操作方面,从资格初审、信用评估、授信、合同管理、担保物和标的证券管理、保证金管理和权益处理等等环节着手设立了完备的操作流程。建立了事前、事中和事后的多环节多部门的完备的风险控制系统,包括:与业务流程相对应的风险控制机制,涉及客户信用、市场风险、业务集中度、操作风险等各方面的风险控制措施,业务全程的风险监控系统。安装并调试完成了融资融券的专用交易系统和管理系统。“从内部情况来说,海通基本准备就绪,可以开展融资融券业务。”今年5月海通证券董事长王开国就曾公开表示。
与海通证券类似的还有国泰君安、国信证券、招商证券、东方证券等,都是在很早前启动融资融券业务,目前已做好了各项准备工作。
“我们现在其实挺被动的,因为该做的都已经做了,目前只能是等待,”一家大型券商负责融资融券的人士对记者表示,“现在的心情挺复杂的,因为等了这么久,终于要推出了,但是,也有担心”。因为根据证监会表态,近期还将发布证券公司融资融券业务试点有关问题的通知,进一步明确试点证券公司的资质条件和标准,“目前唯一的担心通知会不会对融资融券业务的资质条件作调整,我们能不能进试点。”该人士表示。
因为之前对于融资融券试点的条件已经很明确,2006年发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,试点券商应是创新类公司,最近6个月净资本均在12亿元以上。根据新的券商分类评审,目前有10家的A类AA级券商将是成为试点的最佳选择,包括国信、海通、中信、华泰、申银万国、国泰君安、中金、光大、招商和财通。
但是,根据业内预测的试点券商可能只有3-5家,那么,对于谁能够最终胜出,监管部门如何选择也就成为了各家关注的重点,因为这也有可能成为监管部门筛选试点券商的最后的一道“筛子”。“各家的准备都很充分,最终可能会差别在最后发布的通知中对资质条件的调整上。” 券商人士指出。
